Digitex創始人承認未能執行反洗錢計劃
哈桑·什圖
最新更新：
2024年5月8日10:13 EDT
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閱讀時間2分鐘
美國佛羅里達南部地區檢察官辦公室周二宣布，
托德（Todd）承認“故意引起”Digitex違反銀行保密法
。值得注意的是，該機構於二月起訴這位前首席執行官。
前Digitex首席執行官亞當·托德承認違反銀行保密法
根據起訴書，托德在2018年至2022年間積極參與運營一個未受監管的期貨交易平台
，未能實施和維護反洗錢（AML）和了解客戶（KYC）計劃。指控稱托德還公開拒絕為Digitex Futures實施KYC政策。
2020年，在Digitex發生重大數據泄露事件揭露了機密用戶數據後，托德宣布停止所有KYC檢查。儘管該平台此前聲稱已封鎖美國IP並要求用戶確認他們不在美國，但托德願意做出這個選擇。
值得注意的是，根據美國檢察官辦公室的說法，托德的有罪認罪可能面臨最高五年的監禁和25萬美元的罰款。判決將由聯邦地區法院法官決定，法官將考慮美國刑罰指南和其他相關因素。
前幣安（Binance）首席執行官趙長鵬（Changpeng Zhao）在另一個聯邦地區面臨類似指控，並於2023年11月承認有罪，並於4月被判處四個月監禁。
雖然還沒有確定托德的判決聽證會日期，但他的LinkedIn個人資料顯示他在2022年10月辭去了Digitex Futures Exchange的首席執行官職務。
亞當·托德面臨法律行動，包括商品期貨交易委員會（CFTC）的默認判決
托德的起訴是在此之前對他的一系列法律行動中提出的，其中包括商品期貨交易委員會（CFTC）七個月前發布的一項默認判決。
2023年7月，佛羅里達南部地區美國地區法院法官羅伊·阿爾特曼（Roy Altman）授予
對托德和他控制的四家公司發布永久禁令
，其中包括Digitex Futures Exchange。此禁令源於指控稱托德試圖使用計算機化機器人操縱該平台的本地代幣DGTX的價格。
對托德及其公司的指控包括在未指定為合約市場的平台上非法提供期貨交易，未向CFTC註冊，以及未實施客戶信息計劃、了解客戶（KYC）程序和反洗錢（AML）程序。
法院的命令禁止托德及其公司在CFTC註冊並在任何CFTC監管的市場交易。此外，法院還命令托德支付390萬美元的利潤沒收款和1170萬美元的民事罰款，從而有效解決了CFTC對這些實體的執法行動。
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