Robinhood被美國證券交易委員會（SEC）警告
作者：Julia Smith
最後更新時間：
2024年5月6日11:37 EDT
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閱讀時間：2分鐘
據報導，數字資產交易平台Robinhood在本週末因加密貨幣監管打壓而陷入麻煩，據稱收到了美國聯邦機構發出的Wells Notice。
Robinhood因加密貨幣業務收到SEC的Wells Notice
“2024年5月4日，RHC收到了SEC工作人員的一份Wells Notice，其中指示工作人員已建議RHC做出“初步決定”，建議SEC對RHC提起執法訴訟，指控其違反1934年修訂版《證券交易法》第15(a)條和第17A條的規定，”
Robinhood在週一的法庭文件中表示。
SEC發出的Wells Notice是警告特定實體，告知聯邦監管機構有理由對其提起執法訴訟，對於加密貨幣行業的公司來說，這可能意味著巨大的法律麻煩。
除了Wells Notice之外，法庭文件顯示，這家總部位於矽谷的加密貨幣公司過去還收到了美國監管機構發出的多次“調查傳票”，包括關於其“加密貨幣上市、加密貨幣保管和平台運營”的事項。
“經過多年與SEC進行善意合作，以獲得監管明確性，包括我們眾所周知的‘入場並註冊’嘗試，我們對該機構決定發出與我們的美國加密貨幣業務有關的Wells Notice感到失望，” Robinhood首席法律合規和企業官員丹·加拉格爾表示，“我們堅信我們平台上列出的資產不屬於證券，我們期待與SEC進行交流，以明確指出關於Robinhood Crypto的任何案件在事實和法律上的脆弱性。”
SEC打擊加密貨幣監管
消息一出，Robinhood的股價暴跌超過5％，引發投資者的擔憂。
這項監管紀律的消息來得正是Robinhood公司將於週三公布第一季度業績的關鍵時刻。
由爭議不斷的加里·根斯勒（Gary Gensler）擔任主席的SEC過去因其對數字資產的執法監管方式而受到審查。
上個月，該委員會對Consensys發出了Wells Notice，指控其通過其以以太坊為重點的應用程序MetaMask，以未註冊的證券經紀人身份運營。
雖然尚不清楚是什麼因素促使SEC通知Robinhood可能會提起執法訴訟，但這家加密貨幣公司的最新法庭文件表明，這可能采取“民事禁制令、公共行政訴訟和/或停止與拒絕令”的形式。
SEC對Robinhood的警告是發送給加密貨幣行業企業的最新一系列Wells Notice之一，可能預示著在未來幾個月內對數字資產監管的打擊行動。
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